СРО или, другими словами, саморегулируемые организации — это некоммерческие структуры, которые объединяют строительные фирмы и ИП, оказывающие услуги, к примеру, на строительном. Закон предусматривает, что финансовые посредники саморегулируемой организации, учрежденной в соответствии с частным правом, (СРО) в целях контроля за соблюдением требований должны работать осмотрительно для предотвращения нарушения закона и отмывания денег. СРО подвержены разного рода проверкам, помощь в подготовке документов к проверке вам могут оказать специалисты компании «СтройЮрист», подробности на официальном сайте https://stroyurist.ru/blog/kak-proyti-proverku-sro-podgotovka-i-neobkhodimye-dokumenty/.
Признание СРО
СРО определяют обязательства по комплексной проверке в соответствии с правилами и обеспечивают их соблюдение аффилированными финансовыми посредниками. Кроме того, СРО должна осуществлять контроль, чтобы гарантировать, что аффилированные финансовые посредники соблюдают свои обязательства.
Со своей стороны, СРО подлежат надзору со стороны государства, которое распознает и контролирует СРО, признает организацию как СРО, если она:
- имеет правила для своих членов, чтобы указать обязательства по комплексной проверке
- контролирует соблюдение этих правил аффилированными финансовыми посредниками,
- Предлагает гарантию надлежащей деловой активности и гарантирует, что лица и аудиторские компании, которым поручено осуществление контроля, соответствуют требованиям в отношении гарантии, независимости и профессиональной квалификации, а также
- гарантирует, что аудиторские фирмы и ведущие аудиторы, которым поручено осуществление контроля, соответствуют требованиям утверждения.
Какие виды проверок бывают
- Плановые проверки СРО проводятся приблизительно через 12 месяцев в после того, как фирма или индивидуальный предприниматель вступили в СРО.
- Внеплановые проверки. Основанием для них служит запрос вышестоящих органов, например, это может быть НОПРИЗ или НОСТРОЙ)
НОПРИЗ может проводить проверки на месте в СРО или делегировать проверки назначенной им аудиторской фирме. СРО должно сообщать в НОПРИЗ об организационных изменениях.
Если СРО больше не соответствует требованиям для признания, НОПРИЗ может — после предварительного предупреждения — отозвать признание.
Регламент СРО
Регламент СРО и любые изменения должны быть одобрены НОПРИЗ. Они определяют для аффилированных финансовых посредников, как они должны выполнять юридические обязательства. Это включает, в частности, обязательство идентифицировать договаривающуюся сторону, обязательство идентифицировать бенефициарного собственника или обязательство сообщать о подозрении на отмывание денег. Они также содержат положения о том, как СРО контролирует соблюдение этих обязательств — например, посредством периодических проверок внешними или внутренними аудиторами — и как наказываются любые нарушения обязанностей. СРО может, например, наказывать и даже исключать членов с помощью договорных штрафов.
Источник: https://stroyurist.ru/blog/kak-proyti-proverku-sro-podgotovka-i-neobkhodimye-dokumenty/
Оставить комментарий